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深圳中国人保寿险存在未按规定报送可疑交易报告等违法行为被罚

2019-11-08 17:04:23 阅读量:1970
  

 

根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条,中国人民银行深圳中心支行对中国人民人寿保险公司深圳分行处以98万元罚款,对相关责任人员处以9.5万元罚款。

中国人民银行网站发布的《中国人民银行深圳市中心支行行政处罚信息公示表》(任申银发[2019年第7号)显示,中国人民人寿保险股份有限公司(以下简称“中国人寿”)深圳分行存在未按要求履行客户身份识别义务和提交可疑交易报告的违法行为。根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条,中国人民银行深圳中心支行对中国人民人寿保险公司深圳分行处以98万元罚款,对相关责任人员处以9.5万元罚款。

据中国经济网记者询问,中国人民人寿保险股份有限公司是2005年11月经国务院和中国保险监督管理委员会批准成立的全国性人寿保险公司。注册资本257.61亿元,总部设在北京。人保寿险是中国人民保险集团(PICC)601319 . sh的重要成员,主要经营人寿保险、健康保险、意外伤害保险等保险业务以及上述业务的再保险。PICC是PICC人寿保险公司的最大股东,直接持股71.08%。

《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定:金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者设区的市级以上授权机构责令限期改正;情节严重的,处以20万元以上50万元以下罚款,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以1万元以上5万元以下罚款:

根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条,中国人民银行深圳中心支行对中国人民人寿保险公司深圳分行处以98万元罚款,对相关责任人员处以9.5万元罚款。

(一)未按照规定履行客户识别义务的;

(二)未按照规定保存客户身份信息和交易记录的。

(三)未按照规定提交大额交易报告或者可疑交易报告的;

(四)与身份不明的客户交易或者为客户开立匿名账户或者假名账户;

(五)违反保密规定泄露相关信息的。

(六)拒绝或者阻碍反洗钱检查和调查的;

(七)拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。

金融机构有前款行为之一,造成洗钱后果的,处以50万元以上500万元以下罚款,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款;情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销营业执照。

金融机构董事、高级管理人员和其他直接责任人员有前两款规定情形的,反洗钱行政主管部门可以建议相关金融监督管理机构依法责令金融机构给予纪律处分,或者建议取消其任职资格,依法禁止其在相关金融行业工作。

资料来源:黄金投资网

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